明代海上力量緣何稱雄東方海域

                作者：萬(wàn)明

明代海上事業(yè)不僅在五千年中華文明史上空前絕后，在中國(guó)乃至世界海洋史上彪炳史冊(cè)，也成就了明代中國(guó)輝煌的國(guó)際地位。

15-16世紀(jì)，海洋成為時(shí)代的主題，海上活動(dòng)成為最令人矚目的國(guó)際

現(xiàn)象。15世紀(jì)初，明朝永樂(lè)三年（1405年），以強(qiáng)盛的綜合國(guó)力為后

盾，明朝永樂(lè)皇帝作出了派遣鄭和下西洋的決策，鄭和統(tǒng)率一支規(guī)模

龐大的船隊(duì)開(kāi)始了航�；顒�(dòng)。七下印度洋，成功地全面貫通了古代陸

海絲綢之路，將中西文明交往的重心從亞歐大陸轉(zhuǎn)移至海上，為海洋

文明的全球崛起做出了重要鋪墊，拉開(kāi)了海洋時(shí)代的序幕。海上事業(yè)

的鼎盛，彰顯了古代中國(guó)處于世界航海史巔峰的海洋強(qiáng)國(guó)地位。16世

紀(jì)，全球化從海上全面拉開(kāi)了帷幕，一個(gè)整體世界從海上連接起來(lái)。

世界格局發(fā)生重大變動(dòng)，東西方在海上大規(guī)模直接接觸交往的時(shí)代到

來(lái)。此時(shí)，中國(guó)社會(huì)內(nèi)部孕育的變革潛流已成洶涌之勢(shì)，明代白銀貨

幣化，巨大的白銀需求，推動(dòng)中國(guó)走向海外世界；海商集團(tuán)迅速崛

起，參與到全球化開(kāi)端時(shí)期的國(guó)際風(fēng)云際會(huì)之中。17世紀(jì)，中國(guó)海上

力量重新整合，促成鄭成功在與西方國(guó)家的海上博弈中勝出，收復(fù)臺(tái)

灣，稱雄于東方海上。明代海上事業(yè)不僅在五千年中華文明史上空前

絕后，在中國(guó)乃至世界海洋史上彪炳史冊(cè)，也成就了明代中國(guó)輝煌的

國(guó)際地位。

15世紀(jì)初，鄭和下西洋，中國(guó)人以史無(wú)前例的規(guī)模走向了海洋

明朝替代元朝而立，其建立之初面臨著一個(gè)新的時(shí)代大變局——橫跨亞

歐的蒙元大帝國(guó)瓦解之后，國(guó)際格局出現(xiàn)了真空。在周邊大環(huán)境處于蒙

元帝國(guó)崩潰震蕩之中的時(shí)候，明朝伊始，明太祖就開(kāi)始了在西洋、東

洋、西域三個(gè)地區(qū)的全方位外交，再度激活了連結(jié)亞、非、歐之間的陸

上和海上的通道。

在人類文明發(fā)展史上，絲綢之路是中西交往的通道，是流動(dòng)的文明之

路。從張騫鑿空西域到鄭和下西洋，其間經(jīng)歷了1500多年，中國(guó)人向西

的尋求從來(lái)沒(méi)有中斷過(guò)。15世紀(jì)初，鄭和下西洋是中國(guó)古代乃至世界史

上最引人注目的航海活動(dòng)之一，可以這樣說(shuō)，中國(guó)航海人的崛起，并不

始自鄭和下西洋，但卻是以史無(wú)前例規(guī)模的下西洋作為鮮明標(biāo)志。下西

洋屬于國(guó)家航海行為，規(guī)模之大，人數(shù)之多，時(shí)間之長(zhǎng)，航程之遠(yuǎn)，均

是此前世界上絕無(wú)僅有。

鄭和下西洋，中國(guó)人以史無(wú)前例的規(guī)模走向了海洋，“西洋”究竟指哪

里？這是鄭和下西洋的基本問(wèn)題。一般談及鄭和下西洋，強(qiáng)調(diào)的是中國(guó)

與東南亞關(guān)系、中國(guó)與南亞關(guān)系、中國(guó)與西亞關(guān)系、中國(guó)與東非關(guān)系

等。近年筆者考證表明，當(dāng)時(shí)明朝人所認(rèn)識(shí)的西洋，一開(kāi)始是有特指

的，在跟隨鄭和親歷下西洋的通事馬歡筆下，名“那沒(méi)黎洋”，也即今

天的印度洋。而作為鄭和大航海時(shí)代一個(gè)整體的印度洋，久已被我們極

大地忽視了。

作為鄭和第一次下西洋的終極目的地，是西洋的古里，即位于印度洋中

部的印度古里。古里，即今印度南部西海岸喀拉拉邦的卡利卡特，又譯

科澤科德。正如卡利卡特大學(xué)副校長(zhǎng)古如浦在《卡利卡特的札莫林》一

書《前言》所說(shuō)：“[該地]是中世紀(jì)印度杰出的港口城市之一，是一個(gè)

香料和紡織品的國(guó)際貿(mào)易中心�！贝撕罅�次下西洋，古里是每次必到之

地，并在第四次以后由古里延伸到波斯灣、阿拉伯半島，紅海乃至東

非。這些地區(qū)與海域都是在印度洋周邊。更重要的是，“古里通西域，

山青景色奇”，到達(dá)古里，意味著全面貫通了陸上絲綢之路與海上絲綢

之路，從海上給古代絲綢之路劃了一個(gè)圓。陸海絲綢之路至此從海上全

面貫通，交匯之地就在印度洋。

蒙元帝國(guó)在政治上結(jié)束了，然而在貿(mào)易上的影響留了下來(lái)。明初一反元

朝四處征伐政策，而是遣使四處交往，遂使國(guó)際交往在印度洋區(qū)域繁盛

地開(kāi)展起來(lái)。雖然印度洋區(qū)域各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系自古以來(lái)就存在，

但是此時(shí)再也不是阿拉伯人執(zhí)牛耳了。通過(guò)中國(guó)人大規(guī)模下西洋直接前

往印度洋貿(mào)易，改變了阿拉伯人掌控印度洋海上貿(mào)易的狀況。在長(zhǎng)達(dá)28

年時(shí)間里，鄭和海上外交使團(tuán)，也是中國(guó)派往印度洋的龐大貿(mào)易使團(tuán)，

滿載中國(guó)絲綢、瓷器、鐵器、麝香及其他特產(chǎn)的船隊(duì)，遠(yuǎn)航至印度洋周

邊30多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，無(wú)疑促使古代絲綢之路達(dá)于鼎盛，也奠定了當(dāng)時(shí)

中國(guó)的海上強(qiáng)國(guó)地位。

今天我們知道，印度洋是世界第三大洋，面積749l萬(wàn)平方公里，約占世

界海洋總面積的1/5，擁有紅海、阿拉伯海、亞丁灣、波斯灣、阿曼

灣、孟加拉灣、安達(dá)曼海等重要邊緣海和海灣。在古代，印度洋貿(mào)易緊

緊地將亞、非、歐連接在一起。鄭和七下印度洋，聯(lián)通了亞、非、歐，

包括今天的東北亞、東南亞、中亞、西亞、南亞、東非乃至綿延歐洲等

廣袤地方，連成了一個(gè)文明互動(dòng)的共同體，也是利益與責(zé)任的共同體。

中國(guó)參與了一個(gè)“全球”貿(mào)易雛形的構(gòu)建，為海上形成一個(gè)整體的世界

做出了重要鋪墊，也可以說(shuō)拉開(kāi)了全球史的序幕。

15世紀(jì)后半葉，白銀貨幣化促使海上絲綢之路極大地?cái)U(kuò)展

15世紀(jì)后半葉，即明代成、弘年間，中國(guó)社會(huì)內(nèi)部涌動(dòng)變革的潛流，白

銀貨幣化開(kāi)始全面鋪開(kāi)的同時(shí)，也是鄭和下西洋時(shí)代海外物品在皇家府

庫(kù)枯竭之時(shí)，從那時(shí)開(kāi)始，私人海上貿(mào)易蓬勃興起。進(jìn)入16世紀(jì)，西方

人擴(kuò)張東來(lái)，采取亦商亦盜的貿(mào)易形式，展開(kāi)對(duì)海上資源的激烈爭(zhēng)奪，

從此海上國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入了白熾化。此時(shí)中國(guó)社會(huì)內(nèi)部發(fā)生重大變

化，白銀貨幣化從自下而上到自上而下，奠定了白銀在流通領(lǐng)域的主幣

地位，產(chǎn)生了巨大的社會(huì)需求，而國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源明顯不足，因此海外貿(mào)

易商品交換而得的外來(lái)資源成為白銀的主要來(lái)源。海外大量輸入白銀的

主要源頭，一是日本，一是美洲。從時(shí)間和動(dòng)因上的研究證明，中國(guó)社

會(huì)的白銀需求曾直接或間接影響了日本和美洲銀礦的大開(kāi)發(fā)。更重要的

是，中國(guó)以社會(huì)自身發(fā)展的巨大白銀需求為拉力，以享譽(yù)世界的絲綢、

瓷器等商品為依托，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)萌發(fā)出前所未有的發(fā)展趨勢(shì)，促使海上絲

綢之路極大地?cái)U(kuò)展，與一個(gè)正在形成的世界市場(chǎng)體系連接起來(lái)。

確切地說(shuō)，晚明中國(guó)面臨重大變遷的同時(shí)，世界也正處于融為一體的全

球化開(kāi)端進(jìn)程之中。明代中國(guó)在經(jīng)歷了一個(gè)半世紀(jì)的地方賦役改革之

后，迎來(lái)了國(guó)家層面的張居正改革，標(biāo)志著明朝面臨古代中國(guó)兩千年之

大變局。國(guó)家財(cái)政體系從實(shí)物和力役為主向白銀貨幣為主的轉(zhuǎn)變，則意

味著中國(guó)從古代賦役國(guó)家向近代賦稅國(guó)家的轉(zhuǎn)型。白銀貨幣化的研究，

印證了中國(guó)走向世界具有內(nèi)部強(qiáng)勁的驅(qū)動(dòng)力，晚明中國(guó)加入世界體系，

是主動(dòng)而不是被動(dòng)的，是積極而不是消極的；印證了中國(guó)從古代國(guó)家與

社會(huì)向近代國(guó)家與社會(huì)的轉(zhuǎn)型是內(nèi)生型的，而非外鑠型；也印證了中國(guó)

是當(dāng)時(shí)世界上最大的經(jīng)濟(jì)體之一，直接影響了白銀作為國(guó)際通用結(jié)算方

式用于世界貿(mào)易，積極參與了世界經(jīng)濟(jì)體系的初步建構(gòu)。明代中國(guó)與世

界的近代化或者說(shuō)現(xiàn)代化進(jìn)程的趨向性發(fā)展是一致的，中國(guó)在與全球的

互動(dòng)中前行，為全球化開(kāi)端作出了重要的歷史性貢獻(xiàn)。

晚明中國(guó)在海上再度輝煌，17世紀(jì)是中國(guó)海上力量發(fā)展的黃金時(shí)期

長(zhǎng)期以來(lái)有一種傳統(tǒng)看法是，鄭和下西洋以后，明朝實(shí)行海禁，中國(guó)人

由此在海上退縮，從而喪失了海洋發(fā)展的機(jī)遇，到西方航海東來(lái)時(shí)，中

國(guó)已落后于西方了。這樣的思維定式，來(lái)自于西方近代霸權(quán)話語(yǔ)，卻極

大地忽略了一個(gè)歷史基本事實(shí)：晚明中國(guó)在海上有一個(gè)再度輝煌——17

世紀(jì)中國(guó)海上力量曾稱雄東方海上。

明朝私人海上貿(mào)易的蓬勃發(fā)展，引發(fā)了日本銀礦大開(kāi)發(fā)，同時(shí)也導(dǎo)致了

嘉靖年間海上國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)奪戰(zhàn)以倭寇為形式的爆發(fā)。嘉靖末年基本平息

倭亂后，明朝海外政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，標(biāo)志著制度的變遷。朝貢貿(mào)易模

式衰退，開(kāi)啟了兩種新的海外貿(mào)易模式：一是在福建漳州月港開(kāi)海，允

許中國(guó)商民出洋貿(mào)易；一是在廣東澳門開(kāi)埠，允許外商入華經(jīng)營(yíng)海上貿(mào)

易。雖然經(jīng)歷了諸多曲折，但是，前者標(biāo)志中國(guó)海商出洋貿(mào)易的合法

化，從而孕育了海商集團(tuán)迅速崛起；后者標(biāo)志澳門作為廣州外港成為中

外貿(mào)易的窗口，引進(jìn)外商經(jīng)營(yíng)，葡萄牙人入居及其合法化，開(kāi)辟了多條

海上國(guó)際貿(mào)易航線。貿(mào)易模式的轉(zhuǎn)變使得一種新的東西洋貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)正式

開(kāi)創(chuàng)運(yùn)行。

從整體高度來(lái)看待晚明中國(guó)海上力量，晚明海上場(chǎng)域突顯了與此前國(guó)家

航海為主的不同。隨著私人海上貿(mào)易的加速發(fā)展，海上貿(mào)易的主體——

民間海商集團(tuán)迅速成長(zhǎng)壯大起來(lái)，以福建鄭氏海商集團(tuán)為典型代表。接

受招撫，意味著鄭芝龍完成了從海寇到明朝官員的身份轉(zhuǎn)換，作為海商

集團(tuán)代表躋身于明朝政治，成為統(tǒng)治層中海商的政治首領(lǐng)和代言人。這

是晚明政治變遷的典型范例。海商在政治領(lǐng)域營(yíng)造了自己的地位，標(biāo)志

著明朝官方對(duì)于海商的認(rèn)可和海商對(duì)于國(guó)家的認(rèn)同。面對(duì)海上的無(wú)序，

重建秩序成為官商共同的利益所在。崇禎初年重建海上秩序，包括兩個(gè)

重要方面：內(nèi)平海盜與外逐“紅夷”（即荷蘭人）。 全球化開(kāi)端，海

上是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前沿陣地，中國(guó)與西方的博弈首先是海上力量的競(jìng)爭(zhēng)。

作為世界最重要也最具競(jìng)爭(zhēng)性的海上場(chǎng)域之一，明末中國(guó)海上力量重新

整合，官、商、民通力合作，平息了東南海上亂象，實(shí)現(xiàn)了海上秩序的

重建。在世界融為一體的全球化開(kāi)端的時(shí)候，中國(guó)海上力量與西方擴(kuò)張

勢(shì)力在海上正面交鋒，迎擊并挫敗了當(dāng)時(shí)最強(qiáng)的海上勢(shì)力——西方號(hào)稱

“海上馬車夫”的荷蘭，中國(guó)在博弈中勝出，鄭成功掌握控海權(quán)，收復(fù)

了臺(tái)灣。意大利歷史教授白蒂對(duì)其的評(píng)價(jià)是：“獨(dú)霸遠(yuǎn)東海上�！边@一

歷史事實(shí)充分說(shuō)明當(dāng)時(shí)的西方并沒(méi)有擁有海上霸權(quán)，17世紀(jì)是中國(guó)海上

力量發(fā)展的黃金時(shí)期。

晚明中國(guó)走向全球，進(jìn)入與世界同步的近代趨向性發(fā)展歷程。中國(guó)海商

經(jīng)歷了身份轉(zhuǎn)換，中國(guó)海上力量則經(jīng)歷了重新整合，整合后的中國(guó)海上

力量在與西方海上勢(shì)力的博弈中勝出。這里還有一個(gè)有力的例證，就是

發(fā)生于崇禎十年（1637年）的英國(guó)船艦闖入虎門事件，這是中英的第一

次直接碰撞事件。經(jīng)筆者根據(jù)參與事件的中、英、葡三方面檔案和當(dāng)事

人日記的考證，證實(shí)了當(dāng)時(shí)英國(guó)從海上以武力打入中國(guó)的企圖，以失敗

告終；英國(guó)人當(dāng)時(shí)心服口服地答應(yīng)離開(kāi)，永不再來(lái)。說(shuō)明直至17世紀(jì)中

葉，在資產(chǎn)階級(jí)革命和工業(yè)革命之前的英國(guó)，對(duì)于明朝中國(guó)顯然處于一

種弱勢(shì)地位；同時(shí)證明了明朝對(duì)于海上控制的能力，也印證了在當(dāng)時(shí)中

西海上實(shí)力對(duì)比中，明代中國(guó)仍具有明顯優(yōu)勢(shì)。我們不應(yīng)忘記，西方從

海上打破中國(guó)的大門，是發(fā)生在兩個(gè)世紀(jì)之后的19世紀(jì)。

（作者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院歷史研究所研究員，明史研究室主任）